UBCKNN xử phạt hàng loạt lãnh đạo doanh nghiệp do sai phạm trong giao dịch cổ phiếu

Cập nhật: 09:53 | 18/08/2020 Theo dõi KTCK trên

Thời gian gần đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) liên tiếp ban hành quyết định về việc xử phạt các lãnh đạo, cổ đông lớn của doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Giá vàng hôm nay 18/8/2020: Tăng "dựng đứng"

Soát xét BCTC bán niên: Tiếp tục màn “quay xe” của các con số

5112-xy-phyt
(Ảnh minh họa)

Ngày 13/8/2020, UBCKNN ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thị Hiên.

Bà Lê Thị Hiên - Trưởng ban kiểm soát của CTCP Sông Đà 505 (Mã: S55) mua 67.000 cổ phiếu S55 và bán 55.600 cổ phiếu S55 từ ngày 14/2 đến ngày 5/3 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi này, bà Lê Thị Hiên phải nộp phạt 40 triệu đồng.

Được biết, bà Lê Thị Hiên đã thôi giữ chức Trưởng ban kiểm soát tại Sông Đà 505 và bà Trịnh Thị Mỹ Hạnh là người thay thế vị trí đó kể từ ngày 1/4.

Cùng ngày, UBCK cũng xử phạt ông Nguyễn Hoa Cương - Chủ tịch HĐQT CTCP K.I.P Việt Nam (Mã: KIP) do giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).

Theo đó, ngày 3/7/2019, HNX nhận được bản thông báo giao dịch của ông Nguyễn Hoa Cương về việc đăng ký mua 892.400 cổ phiếu KIP từ ngày 10/7/2019 đến ngày 10/08/2019.

Tuy nhiên, từ ngày 21/6/2019 đến ngày 25/6/2019 ông Nguyễn Hoa Cương đã mua 607.700 cổ phiếu KIP. Với vi phạm này, ông Nguyễn Hoa Cương bị phạt 27,5 triệu đồng.

Trước đó, vào ngày 3/8/2020, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vương Ngọc Tuyết.

Cụ thể, ngày 13/12/2019, bà Vương Ngọc Tuyết mua 5.280 cổ phiếu của CTCP Hóa An (Mã: DHA), làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 732.400 cp (tỷ lệ sở hữu 4,97%) lên 737.680 cp (5,008%) và trở thành cổ đông lớn của Hóa An.

Tiếp đó, vào ngày 10/2, bà Vương Ngọc Tuyết bán 50.000 cổ phiếu DHA, làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu từ 774.250 cp (5,257%) xuống còn 724.250 cp (4,918%) và không còn góp mặt trong danh sách cổ đông lớn của Hoá An.

Tuy nhiên đến ngày 23/4 Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Vương Ngọc Tuyết. Với vi phạm này, bà Vương Ngọc Tuyết phải nộp phạt 31,25 triệu đồng.

Cùng ngày, UBCK cũng xử phạt ông Ngô Văn Phúc với vi phạm tương tự. Cụ thể, ông Ngô Văn Phúc - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư HVA (Mã: HVA) đăng ký giao dịch mua 35.000 cổ phiếu HVA từ ngày 31/7/2019 đến ngày 27/8/2019 nhưng bất thành.

Đến ngày 9/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Ngô Văn Phúc. Với hành vi này, ông Ngô Văn Phúc bị phạt 15 triệu đồng.

Hoàng Hà (t/h)

Tin cũ hơn
Xem thêm