Tuần giao dịch từ 29/3 - 2/4/2021: Xử phạt hơn 260 triệu đồng tiền vi phạm chứng khoán

Cập nhật: 06:15 | 05/04/2021 Theo dõi KTCK trên

Trong tuần từ 29/3 - 2/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các doanh nghiệp và cá nhân.

3851-a3
Ảnh minh họa (nguồn internet)

Cụ thể, ngày 31/3/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công đoàn Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí - Petrosetco (PET) số tiền 110 triệu đồng do Công đoàn công ty không báo cáo về dự kiến giao dịch cổ phiếu PET.

Cụ thể, Công đoàn Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí đã mua 266.030 cổ phiếu PET và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 5/4/2019 đến ngày 15/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cùng ngày, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn - Tocolimex (DXL) số tiền 100 triệu đồng do Tocolimex đã vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.

Cụ thể, theo báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán, trong năm 2018 và năm 2019, DXL đã cho Công ty TNHH Thảo Viên (là cổ đông lớn nắm giữ 29,92% vốn điều lệ của Công ty) vay với tổng số tiền là 18,5 tỷ đồng.

Trước đó, ngày 29/3/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt đối với bà Phùng Thị Mai Hương, người có liên quan với ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam - Techcombank (TCB) số tiền 15 triệu đồng do bà Mai Hương đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu TCB.

Cụ thể, bà Phùng Thị Mai Hương đã mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cũng trong ngày này, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Đức Quý, người có liên quan của bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) số tiền 25 triệu đồng do ông Trần Đức Quý đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu VIB.

Cụ thể, ông Trần Đức Quý đã bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 01/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Đến ngày 30/3/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Anh Tuấn, Phó Tổng Giám đốc CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Miền Trung (SPD) số tiền 12,5 triệu đồng do ông Nguyễn Anh Tuấn đã giao dịch cổ phiếu trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, ngày 8/12/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn đăng ký bán 33.690 cổ phiếu SPD. Tuy nhiên ngày 3/12/2020, ông đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD.

Thị trường chứng khoán ngày 5/4/2021: Thông tin trước giờ mở cửa

Yeah1 tiếp tục muốn dùng thặng dư vốn cổ phần để xóa lỗ lũy kế; Lãi ròng GAB bị ‘thổi bay’ 45% sau kiểm toán; ...

Nhận định chứng khoán ngày 5/4/2021: Canh mua ở các nhịp điều chỉnh

Thị trường vẫn đang trong giai đoạn biến động mạnh theo chiều hướng tích cực cho thấy xu hướng tăng ngắn hạn có thể sẽ ...

Nhận định chứng khoán ngày 5/4/2021: Xu hướng thị trường phái sinh

Các chuyên gia phân tích và công ty chứng khoán đưa ra nhận định về thị trường phái sinh cho ngày giao dịch 5/4/2021. Tạp ...

Minh Thuận T/H