Thêm một cá nhân bị xử phạt do không báo cáo giao dịch đúng hạn

Ngày 8/3/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Kim Uyên - Trưởng Ban Kiểm soát CTCP Xuất nhập khẩu Nông sản Thực phẩm An Giang (UpCOM: AFX).

Nhiều cá nhân, tổ chức bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền

Theo đó, bà Uyên bị phạt tiền 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, bà Uyên đăng ký bán 38.000 cổ phiếu AFX từ ngày 20/8 - 18/9/2020. Cá nhân này sau đó đã bán số cổ phiếu này (từ ngày 20 - 24/8/2020). Tuy nhiên, đến ngày 7/9/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Uyên.

Ở một diễn biến khác, ngày 4/3 /2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Trung Kiên - người có liên quan đến CTCP Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (HNX: IDV).

Theo đó, ông Kiên bị phạt 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ông Phạm Trung Kiên - Phó Tổng Giám đốc CTCP Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (HNX: IDV) đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27/7 đến 21/8/2020 và đã thực hiện bán 20.500 cổ phiếu IDV từ ngày 4/8 đến ngày 20/8/2020.

Tuy nhiên đến ngày 27/8/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kiên.

Được biết, ông Kiên vừa được bầu làm quyền Tổng Giám đốc của Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc vào đầu năm 2021.