Tâm điểm xử phạt vi phạm chứng khoán tuần qua (từ 3 - 7/8)

Cập nhật: 10:58 | 09/08/2020 Theo dõi KTCK trên

Tuần qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra các quyết định xử phạt đối với nhiều cá nhân, tổ chức vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

tam diem xu phat vi pham chung khoan tuan qua tu 3 78
Ảnh minh họa (nguồn internet)

Ngày 5/8/2020, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Licogi 16 (HOSE: LCG) số tiền 70 triệu đồng do Licogi 16 đã vi phạm khi đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ với các mức giá nằm ngoài biên độ dao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

Cụ thể, Licogi 16 đã đặt lệnh mua ATC 400 cổ phiếu LCG vào ngày 1/10/2018 với giá 9.310 đồng/cổ phiếu và đặt lệnh mua ATC 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 10/10/2018 với giá 9.340 đồng/cổ phiếu, không đúng quy định về giá đặt mua cổ phiếu quỹ.

Trước đó, ngày 4/8/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Thủy, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 31/37 Ấp 4A, Bình Hưng, Bình Chánh, TP. HCM số tiền 31,25 triệu đồng do bà Thủy báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 14/1/2020, bà Thủy đã mua 115.780 cổ phiếu AGG của CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia làm tăng lượng sở hữu từ 3.675.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,9%) lên 3.790.780 cổ phiếu AGG (tỷ lệ 5,06%) và trở thành cổ đông lớn.

Tiếp đó, ngày 31/3/2020, bà Thủy bán 227.360 cổ phiếu AGG làm giảm lượng sở hữu từ 3.902.360 cổ phiếu AGG (tỷ lệ 5,2%) xuống 3.675.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,9%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 17/4/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Bích Thủy.

Ngày 3/8/2020, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Vương Ngọc Tuyết số tiền hơn 31 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 13/12/2019, bà Vương Ngọc Tuyết mua 5.280 cổ phiếu CTCP Hóa An (HOSE: DHA), làm tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 732.400 cổ phiếu DHA (tỷ lệ 4,97%) lên 737.680 cổ phiếu DHA (tỷ lệ 5,008%) và trở thành cổ đông lớn của DHA.

Ngày 10/2/2020, bà Tuyết bán 50.000 cổ phiếu DHA, làm giảm số lượng cổ phiếu sở hữu từ 774.250 cổ phiếu DHA (tỷ lệ 5,257%) xuống còn 724.250 cổ phiếu DHA (tỷ lệ 4,918%) và không còn là cổ đông lớn của DHA. Tuy nhiên, đến ngày 23/4/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM mới nhận được báo cáo của bà Tuyết.

Do đó, bà Tuyết bị xử phạt số tiền hơn 31 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Ngô Văn Phúc số tiền 15 triệu đồng.

Cụ thể, ông Phúc - Thành viên HĐQT CTCP Đầu tư HVA (UpCOM: HVA) đã đăng ký mua 35.000 cổ phiếu HVA từ ngày 31/7 - 27/8/2019 và đã thực hiện mua 0 cp trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 9/9/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phúc.

Do đó, ông Phúc bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Ở một diễn biến khác, Cục thuế tỉnh Gia Lai vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Hoàng Anh Gia Lai (HOSE: HAG) tổng số tiền hơn 800 triệu đồng do khai sai thuế và vi phạm nhiều lần.

Cụ thể, HAG đã khai sai nhưng không dẫn đến thiếu tiền thuế giá trị gia tăng phải nộp năm 2019, thu nhập doanh nghiệp phải nộp năm 2017 - 2019, khai sai dẫn đến thiếu số tiền thuế giá trị gia tăng phải nộp năm 2017, 2018 và thu nhập cá nhân phải nộp trong niên độ kế toán từ năm 2017 - 2019.

Tình tiết tăng nặng của HAG là hành vi khai sai nhưng không dẫn đến thiếu thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp năm 2019 và vi phạm nhiều lần.

Do đó, Cục thuế phạt tiền HAG hơn 120 triệu đồng đối với hành vi kê khai sai. Đồng thời truy thu hơn 566 triệu đồng và 136 triệu đồng tiền phạt chậm nộp thuế.

Tổng cộng, HAG bị xử phạt và truy thu số tiền hơn 822 triệu đồng.

Biện pháp khắc phục của HAG là giảm số lỗ chuyển sang kỳ sau trên tờ khai quyết toán thuế thu nhập doanh nghiệp tổng số tiền 294.5 tỷ đồng trong đó, giảm số lỗ của năm 2017 là 131.2 tỷ đồng, năm 2018 là 115.2 tỷ đồng và năm 2019 là 47.9 tỷ đồng.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.

DAT: Rủi ro cổ phiếu tăng trần

Trái với diễn biến ảm đạm của hầu hết cổ phiếu trên sàn chứng khoán bởi ảnh hưởng của dịch COVID-19, cổ phiếu DAT của ...

Chỉ hoàn thành 8% chỉ tiêu lợi nhuận năm 2020, cổ phiếu ACL vẫn tăng hơn 200% thị giá

Bất chấp kết quả kinh doanh sụt giảm nghiêm trọng trong quý II và bán niên 2020, cổ phiếu của ACL của CTCP Xuất nhập khẩu ...

Tuần giao dịch từ 3 - 7/8: Tự doanh CTCK mua ròng hơn 70 tỷ đồng

Tuần giao dịch từ ngày 3 - 7/8 khép lại với sự tích cực đến từ chuỗi 5 phiên tăng điểm của VN-Index khi chỉ số đóng ...

Yến Thanh