Lập 29 tài khoản để thao túng chứng khoán, một cá nhân bị phạt 600 triệu đồng

Ngày 30/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Lê Văn Hoan với số tiền 600 triệu đồng do có hành vi mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu.

Nhiều vi phạm trên thị trường chứng khoán vào tầm ngắm xử phạt nặng

Quyết định trên của UBCKNN căn cứ theo kết quả xác minh của cơ quan công an, kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN cho thấy ông Lê Văn Hoan (Địa chỉ: Khu VP5, Khu đô thị Linh Đàm, Hoàng Liệt, Hoàng Mai, Hà Nội) đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Cà phê Thương Phú - nay là CTCP Minh Khang Capital Trading Public (HNX: CTP).

Căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu CTP của ông Lê Văn Hoan gây ra xác định theo quy định tại Điều 211 – Bộ Luật hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự.

Ngoài ra, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Lê Văn Hoan.

Nhìn lại lịch sử giao dịch, CTP là một trong những cổ phiếu biến động mạnh, tăng sốc giảm sâu trong giai đoạn 2017 - 2018.

Lên sàn vào giữa năm 2016, CTP bắt đầu biến động mạnh trong năm sau đó và chạm đỉnh xấp xỉ 26.600 đồng/cp vào tháng 7/2017. Kể từ đó, cổ phiếu “đổ đèo” và hiện chỉ còn giao dịch quanh mốc 3.300 đồng, tương ứng mức giảm gần 88%.