Chứng khoán phố Wall (WSS) bị xử phạt 175 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Phố Wall (WSS).

Theo đó, WSS bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Trước đó, vào tháng 1/2022, WSS cũng bị xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (vay margin).

Được biết, Công ty CP Chứng khoán Phố Wall được thành lập theo Giấy phép số 86/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 20/12/2007. Vốn điều lệ theo đăng ký là 503 tỷ đồng với các cổ đông gồm: Công ty CP Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng Công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân khác

Ngành nghề kinh doanh của WSS gồm: Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán và Lưu ký chứng khoán. Ngày 30/01/2008, WSS được chính thức công nhận là thành viên của SGDCK Hà Nội.

Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu đạt gần 40 tỷ đồng, tăng 51,2% so với cùng kỳ năm trước, lợi nhuận sau thuế của WSS ghi nhận đạt 28,6 tỷ đồng, tăng 60,6%.

Trên thị trường chứng khoán, kết thúc phiên giao dịch ngày 30/9, cổ phiếu WSS giao dịch ở mức 7.500 đồng/cổ phiếu, giảm 59% so với giá 18.300 đồng/cổ phiếu hồi đầu năm. Khối lượng giao dịch trung bình 10 phiên gần nhất của WSS đạt 7.700 đơn vị.

Diễn biến giá cổ phiếu WSS trong thời gian gần đây (Nguồn: Tradingview)

Nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt

Trong thời gian gần đây, UBCKNN cũng liên tục đưa ra quyết định xử phạt đối với các công ty chứng khoán do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, CTCK KB Việt Nam (KBSV) bị phạt 125 triệu đồng vì đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của Công ty CP Địa ốc First Real (FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10-6-2022 do Sở giao dịch chứng khoán TP HCM (HoSE) công bố.

CTCK Tiên Phong (TPS) bị phạt 250 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu khi chưa quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu; quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

CTCK VPS bị 185 triệu đồng do đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; và bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.

CTCK Everest (EVS) bị phạt 400 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và báo cáo có nội dung sai lệch.

Với lỗi tương tự trong việc tư vấn phát hành trái phiếu và báo cáo không đúng thời hạn, CTCK An Bình (ABBS) bị phạt 310 triệu đồng.

Ngoài ra, chúng tôi cũng giới thiệu tới độc giả các thông tin về giá khác mà nhiều người quan tâm được liên tục cập nhật như: #Tỷ giá ngoại tệ #giá vàng #Giá xăng dầu hôm nay #giá hồ tiêu hôm nay #giá heo hơi hôm nay #giá cà phê #cập nhật bảng giá điện thoại. Kính mời độc giả đón đọc.