Chậm báo cáo thông tin giao dịch: Thêm một cá nhân bị phạt 20 triệu đồng

Cụ thể, ngày 13/3/2019, ông Nguyễn Thanh Ngọc - người có liên quan đến ông Nguyễn Thanh Huyền, Chủ tịch HĐQT CTCP Tổng Công ty Công trình Đường sắt (UpCOM: RCC) đã thực hiện giao dịch bán 54.837 cổ phiếu RCC nhưng đến ngày 21/3/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Thanh Ngọc.

Do đó, ông Ngọc bị xử phạt số tiền 20 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Hải Việt, thành viên HĐQT CTCP Sông Đà 25 (UpCOM: SDJ).

Theo đó, ông Việt bị phạt tiền 22,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, ông Việt đăng ký mua 500.000 cổ phiếu SDJ từ ngày 16/9 - 16/10/2019 và không thực hiện giao dịch trong thời gian đăng ký. Tuy nhiên, đến ngày 8/11/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Việt.

Trước đó ngày 13/7/2020, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hà Thị Thu số tiền 12,5 triệu đồng.

Cụ thể, bà Hà Thị Thu - Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Đầu tư và Phát triển TDT (HNX: TDT) đã đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu TDT vào ngày 11/12/2019 và đã bán 0 quyền mua.

Tuy nhiên, đến ngày 10/2/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của bà Thu.

Do đó, bà Thu bị xử phạt số tiền 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

VN-Index giảm mạnh đầu phiên, dòng tiền tiếp tục thận trọng Bất ngờ giảm mạnh hơn 10 điểm ngay sau giờ mở cửa khi Việt Nam ghi nhận thêm 45 ca nhiễm COVID-19, VN-Index đã thu hẹp ...

Làn sóng COVOD-19 thứ 2: Tác động và cơ hội của thị trường chứng khoán cuối năm “So với lần bùng phát dịch đầu tiên, diễn biến của TTCK ở thời điểm hiện tại sẽ không bi quan mà mở ra cơ ...

Quý I niên độ, Tài chính Hoàng Huy (TCH) báo lãi sau thuế gấp 3 lần cùng kỳ CTCP Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy (HOSE - Mã: TCH) vừa công bố báo cáo tài chính hợp nhất quý I cho ...